2017證券從業(yè)資格練習(xí)題--第一章

　　導(dǎo)語：證券從業(yè)資格證的考試快要來臨，下面這是第一章考試內(nèi)容的練習(xí)題，大家可以做一做再對一對答案，看你的準(zhǔn)確率有多高。

　　第一章

　　一、單項選擇題

　　1.1986年9月(　　)開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)。

　　A.沈陽 B.深圳

　　C.上海 D.廣州

　　答案：C

　　2.下列的(　　)不屬于按交易對象劃分的證券交易種類。

　　A.回購交易　B.債券交易

　　C.股票交易　D.基金交易

　　答案：A

　　3.( )是指證券公司通過計算機(jī)聯(lián)機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行股票買賣申報。

　　A.口頭報價 B.書面報價

　　C.間接報價 D.電腦報價

　　答案：D

　　4.證券交易風(fēng)險防范主要包括(　　)、制度防范和風(fēng)險監(jiān)察等方面。

　　A.購買保險 B.事先預(yù)警

　　C.自律管理 D.實時監(jiān)控

　　答案：C

　　5.從( )年3月25日開始，我國證券交易所的國債現(xiàn)貨交易采用凈價交易。

　　A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999

　　答案： A

　　6.對于開放式基金來說，其成立后的轉(zhuǎn)讓，是通過基金證券的( )。

　　A.交易所交易 B.私下買賣

　　C.回購操作 D.柜臺轉(zhuǎn)讓

　　答案：D

　　7.從性質(zhì)上看，債券回購交易歸屬于(　　)。

　　A.資本市場 B.貨幣市場

　　C.基金市場 D.機(jī)構(gòu)投資者市場

　　答案： B

　　8.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于(　　)。

　　A.10% B.20%

　　C.50% D.80%

　　答案：C

　　9.下面的(　　)不屬于證券交易所會員的權(quán)利。

　　A.優(yōu)先購買股票

　　B.參加會員大會

　　C.對證券交易所事務(wù)的提議和表決權(quán)

　　D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)

　　答案：A

　　10.根據(jù)(　　)不同，證券交易所交易席位有普通席位和專用席位之分。

　　A.席位的實際工作位置 B.席位的報盤方式

　　C.席位經(jīng)營的證券品種 D.席位的經(jīng)營方式

　　答案：C

　　二、判斷題

　　1.證券交易公開原則的核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。

　　答案：A

　　2.根據(jù)我國國情特殊性，證券交易主體的資金數(shù)量、交易能力給予不同待遇并不違反公平原則。

　　答案：B

　　3.凈價交易是指買賣債券時，以含債券應(yīng)計利息的價格報價，且以該價格作為最后清算交割價格。

　　答案：B

　　4.可轉(zhuǎn)換債券持有者可將債券轉(zhuǎn)換為股票，也可以持有債券直至償還期滿時收回本金和利息。

　　答案：A

　　5.在我國，證券交易所只能接納境內(nèi)機(jī)構(gòu)成為各類會員。

　　答案：B

　　6.有形席位是屬于一種場外報盤，它無需證券公司派駐場內(nèi)交易員，而由證券公司的電腦交易系統(tǒng)直接向證券交易所電腦主機(jī)發(fā)送買賣證券的指令。

　　答案：B

　　7.證券交易的風(fēng)險防范通�？梢詮闹贫取⒈O(jiān)察和自律管理等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目的。

　　答案：A

　　8.對于證券公司而言，證券交易風(fēng)險主要是指證券公司在證券自營或者代理買賣過程中由于各種客觀原因而造成損失的.可能性。

　　答案：B

　　9.證券交易風(fēng)險可以分為證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險兩類。

　　答案：A

　　10.證券交易風(fēng)險的自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)察和行業(yè)檢查等幾個方面。

　　答案：A