生物技術專利定價研究
生物技術專利定價研究
【摘要】本文試圖通過對現(xiàn)有的實物期權法、收益分成法等生物技術專利的定價方法進行分析，并對現(xiàn)狀進行綜合評價。
針對生物技術專利定價方法存在的問題提出未來研究趨勢。
【關鍵詞】生物技術專利;定價;研究綜述
一、研究現(xiàn)狀
生物技術專利交易價格由專利自身價值、買方情況、賣方情況和生物技術專利轉讓方式四大類因素決定，目前國內學者多從傳統(tǒng)的成本定價、市場定價和未來收益法出發(fā)，延伸出以下幾種生物技術專利定價方法：
(一)不對稱信息下縱向差異市場的專利定價
石巖、劉思峰(2010)認為：分析信息不對稱縱向差異市場專利定價的逆向選擇問題。
專利權人持有一項可以改善產品質量的專利，向某廠商出售專利，而信息不對稱存在于廠商的市場需求，廠商可能是高需求或者低需求類型。
通過信息甄別模型，得出專利的線性兩部制價格。
針對高需求廠商的價格總是純固定費制，而針對低需求廠商的價格總包含正的提成項，某些情況可能是純提成制。
無論專利權人關于廠商類型的先驗概率如何，都應該通過分離契約出售給兩類廠商。
劉衛(wèi)國、李乾文(2010)認為：知識產權定價過程是買賣雙方討價還價的博弈過程，以博弈理論為基礎，嘗試構建了知識產權交易博弈模型，通過對知識產權交易定價進行博弈分析，指出獨立的一次性知識產權交易博弈中，買賣雙方存在五種可能的博弈結果，即(質量高，定高價，購買)、(質量高，定低價，購買)、(質量高，定高價，不購買)、(質量低，定高價，購買)、(質量低，定低價，購買)。
在知識產權質量高時，賣方選擇定高價或，指出在知識產權交易非重復博弈中，買賣雙方存在五種可能的博弈結果，最后給出知識產權質量高或質量低時，賣方選擇定高價或定低價出售的判斷標準。
張亞楠、王建中(2010)認為：根據成本效益原則，專利技術在許可方和受讓方之間進行轉讓，雙方作為有限理性經濟人，若許可方獲得許可費用低于其成本，則不會進行轉讓或不許可。
同樣如果許可方的許可費高于受讓方通過使用許可技術獲得的未來收益，則受讓方通常也不會購買該技術的許可權，因此，可在許可方和被許可方之間確定一個技術許可費用價格區(qū)間，最低值是許可方轉讓該技術付出的成本，最高值為受讓方運用該技術取得的未來收益，即考慮用區(qū)間值法來確定其價值。
(二)基于實物期權的專利定價
Schwartz(2002)將實物期權方法運用于專利權價值以及專利保護與研發(fā)項目的價值評估上。
他考慮了項目完成成本的不確定性、項目投產后收益的不確定性以及項目研發(fā)失敗的可能性，同時也考慮到了中途放棄項目開發(fā)的可能，并揭示了當不確定性足夠大或者項目不再有價值時，這種放棄期權的價值。
值的總和。
Nir Kossovsky(2004)等對多項高新技術資產進行了期權定價實證研究，研究了把期權的方法用于無形資產評估實踐的可能性和準確性問題，實證結果非常準確。
黃生權(2006)認為傳統(tǒng)的方法對于專利權價值的評估有著非常重要的作用，但是它們在某種程度上都存在著一定的缺陷。
投資者在購買某項專利權后，要投資該專利權的產品，只是在一定程度上解決了所要生產專利產品的技術風險，但在具體實施專利權的的過程中(從要生產專利產品的中試階段到專利產品正式投放市場)都存在著某種程度的不確定性和一些風險，所有這些不確定因素都會影響專利權的價值。
近年來，實物期權的理論發(fā)展非常迅速，是評估具有不確定投資項目價值的一個有利工具。
通過探討利用實物期權的定價理論來研究專利權價值的評估問題，并建立專利權的評估公式可以作為專利價值評估的一個重要方式。
王曉魏、郜婷婷(2005)認為企業(yè)價值評估在財務管理中是非常重要的部分。
而傳統(tǒng)的折現(xiàn)現(xiàn)金流量法在對高科技企業(yè)進行評估時卻遇到了它無法解決的問題。
企業(yè)的價值，或者說購買價格，決不是簡單的各單項經公允評估后的資產和債務的價值的代數和。
因為人們買賣企業(yè)或兼并的目的是為了通過經營這個企業(yè)來獲取收益，決定企業(yè)價格大小的因素相當多，其中最基本的是企業(yè)利用自有的資產去獲取利潤能力的大小。
所以，企業(yè)價值評估并不是對企業(yè)各項資產的評估，而是一種對企業(yè)資產綜合體的整體性、動態(tài)的價值評估。
對于這些問題，用實物期權定價法來彌補折現(xiàn)現(xiàn)金流量法的缺陷，為解決在高科技企業(yè)價值評估過程中的一些問題提供了一個新的思路。
(三)基于收益分成的專利定價模式
范莉莉、武娜、馬躍(2002)認為 技術資產計價模式多以收益現(xiàn)值作為計算基準的收益分成法進行計價，但這種方法在應用過程中常遇到其中參數如何確定的問題，對技術資產收益分成定價參數的探討就顯得尤為重要。
估價的基本方法是為技術交易協(xié)商談判提供最基本的工具與基礎，并非是最后的結果。
技術資產本身的特性影響了技術轉移的動機與策略，技術資產計價在實際運作中綜合了策略動機、交易成本和協(xié)商談判的過程。
這一過程常常影響技術資產定價與轉移的內容。
技術轉移雙方能力的差異，對技術的認知與信息的特性，以及合作的態(tài)度，也影響了計價方式的選擇，交易雙方能力的差異更造成了技術轉移過程中所需要的學習與交易成本。
交易雙方的策略動機與行業(yè)中的競爭關系則影響了技術交易的機會成本。
以上因素在技術轉移定價中均須加以考慮。
周隕龍、孟衛(wèi)東、黃波(2010)認為：由于R&D的高復雜性、高投入、高風險性使越來越多的企業(yè)出于降低交易費用、減少不確定性、實現(xiàn)優(yōu)勢互補等目的，組成各式各樣的研發(fā)聯(lián)盟。
在組成的研發(fā)聯(lián)盟中，縱向合作研發(fā)聯(lián)盟是較為常見的形式，在這一類型的研發(fā)聯(lián)盟中，一般由上游企業(yè)制定博弈規(guī)則，由下游企業(yè)決定自己是否參加研發(fā)聯(lián)盟以及如何顯示自己的偏好，但由于下游企業(yè)可能就會選擇免費搭便車的機會主義傾向，往往可能導致研發(fā)聯(lián)盟合作失敗。
研究在縱向合作研發(fā)聯(lián)盟中，如何通過利潤分配和技術分享相結合的方式，激勵下游企業(yè)放棄隱藏信息行為。
上游企業(yè)應給予下游企業(yè)相同的技術分享比例且技術分享比例隨著下游企業(yè)間的能力差距的增大而減小;同時給予能力較大的下游企業(yè)更多的利潤分配比例，以此促使下游企業(yè)在自利行為驅使下真實顯示自己的私人信息，促進聯(lián)盟成功。
二、研究現(xiàn)狀的總結和評價
國內外學者從各個角度對生物技術專利定價方法進行了研究，針對上述研究，我們可得出以下結論：
(一)生物技術專利定價的影響因素主要有專利自身的價值、買賣雙方的情況和專利轉讓方式決定，針對買賣雙方信息不對稱導致定價不公允的問題，學者們已從多角度進行了分析研究，但這些研究大多是針對知識產權或專利進行的分析，并未對生物技術專利進行專門研究，在這一方面有很大的研究價值。
(二)針對應用傳統(tǒng)收益法對專利技術進行評估所存在的缺陷，學者們已提出了各種實物期權法對其進行修正完善。
但基于生物技術專利本身的特殊性，一般的實物期權定價法并不適用，在這方面可做進一步的探索。
(三)生物技術專利定價的根本目的是進行利潤分享，但對于不同的專利入股情況下如何制定利潤分成率，相關的研究分析并不成熟，可針對生物技術專利定價過程中利潤分成率作進一步的研究。
參考文獻
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