中國(guó)工業(yè)企業(yè)出口行為選擇模型框架的設(shè)置論文

　　一、 引言

　　近年來，伴隨著企業(yè)在全球范圍內(nèi)配置資源的能力不斷增強(qiáng)，世界各國(guó)充分利用自身要素稟賦參與國(guó)際生產(chǎn)。中國(guó)企業(yè)利用自身的差異化優(yōu)勢(shì)在國(guó)際分工體系中占據(jù)了一席之地，但中國(guó)企業(yè)大量從事勞動(dòng)力密集型、資源密集型等低端產(chǎn)業(yè)的弊端在2012年后逐漸顯現(xiàn)，中國(guó)企業(yè)在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工重構(gòu)的浪潮中應(yīng)作出何種選擇成為企業(yè)家、政治家、學(xué)者們關(guān)注的重要問題。因此，在中國(guó)當(dāng)前面臨的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和擁有的要素稟賦條件下，從新—新貿(mào)易理論和實(shí)證的角度分析中國(guó)企業(yè)的出口行為選擇，以探尋我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新型可持續(xù)發(fā)展路徑。

　　企業(yè)生產(chǎn)組織形式不斷豐富，企業(yè)出口和跨國(guó)生產(chǎn)的模式選擇問題成為了國(guó)際貿(mào)易理論研究的重要方面，貿(mào)易理論也逐漸向微觀化發(fā)展。許多國(guó)內(nèi)學(xué)者嘗試對(duì)中國(guó)的異質(zhì)性企業(yè)出口選擇問題進(jìn)行實(shí)證分析（李春頂，2009、2010；戴覓等，2014；范劍勇，2013），以驗(yàn)證新—新貿(mào)易理論對(duì)中國(guó)問題的適用性，然而得到的結(jié)論頗具爭(zhēng)議，“生產(chǎn)率悖論”、“生產(chǎn)率之謎”一時(shí)間成為學(xué)者們討論的熱點(diǎn)，眾學(xué)者將新—新貿(mào)易理論的結(jié)論與中國(guó)企業(yè)的實(shí)際狀況比較后得出的結(jié)論給許多研究者造成了困惑，究竟新—新貿(mào)易理論適不適合于解釋中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)出口選擇問題？什么條件下我國(guó)企業(yè)才能真正擁有“走出去”的積極性和主動(dòng)性？圍繞這些問題，本文以中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中包含的企業(yè)實(shí)際選擇和數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，計(jì)算不同生產(chǎn)率的國(guó)營(yíng)、外資、港澳臺(tái)資、私營(yíng)等類型企業(yè)的出口選擇行為是否符合理論和市場(chǎng)需求，并針對(duì)中國(guó)各類企業(yè)提出適合發(fā)展的方向。

　　二、中國(guó)企業(yè)出口行為選擇模型框架設(shè)置

　　中國(guó)實(shí)際面臨的條件約束并不符合經(jīng)典的新—新貿(mào)易理論模型，在放寬理論模型的假設(shè)條件后提出以下出口選擇假說：

　　假說1：隨著中國(guó)開放程度的深入和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的完善，關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘減少，貿(mào)易成本降低，中國(guó)企業(yè)選擇出口商品進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的可能性越高，選擇國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售的可能性越低。

　　假說2：隨著我國(guó)企業(yè)生產(chǎn)率的整體提升到一定程度時(shí)，我國(guó)企業(yè)可以向發(fā)達(dá)國(guó)家投資或者向勞動(dòng)力成本更低的發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行投資，并在當(dāng)?shù)厣�產(chǎn)后銷售，由于勞動(dòng)力成本在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)會(huì)低于發(fā)達(dá)國(guó)家，因此更傾向于在本國(guó)生產(chǎn)再出口國(guó)際市場(chǎng)，而非在發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)再出口國(guó)際市場(chǎng)。

　　假說3：隨著我國(guó)“人口紅利”逐漸消失，勞動(dòng)力成本升高，中國(guó)的勞動(dòng)力成本升高到一定程度時(shí)，中國(guó)企業(yè)選擇到勞動(dòng)力成本更低的國(guó)家生產(chǎn)再出口國(guó)際市場(chǎng)的可能性越大。

　　三、中國(guó)工業(yè)企業(yè)出口行為選擇實(shí)證分析

　　本文使用了與李春頂（2010）、Dan Lu（2010）、戴覓（2011）、Julan等（2012）范劍勇（2013）等學(xué)者在研究中國(guó)企業(yè)生產(chǎn)率及其市場(chǎng)選擇模式方面所使用的相同數(shù)據(jù)庫——中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫。在數(shù)據(jù)處理方面，依據(jù)本文所選取企業(yè)工業(yè)增加值、工資、職工人數(shù)、固定資產(chǎn)投資、企業(yè)營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、凈利潤(rùn)等指標(biāo)，剔除掉數(shù)據(jù)庫中缺失了以上指標(biāo)的企業(yè)，對(duì)于企業(yè)人數(shù)過少的企業(yè)也予以刪除。需要說明的是：

　�。�1）在2004年時(shí)，我國(guó)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類體系進(jìn)行了調(diào)整，為了保證數(shù)據(jù)的連續(xù)性，對(duì)于調(diào)整后的產(chǎn)業(yè)與調(diào)整前視作一致。

　�。�2）數(shù)據(jù)庫中對(duì)于企業(yè)的登記注冊(cè)類型是按照國(guó)有企業(yè)、集體和混合企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)、外商投資企業(yè)（包括港澳臺(tái)商投資企業(yè)）進(jìn)行的分類。本文對(duì)于數(shù)據(jù)庫中的股份合作企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)、有限責(zé)任公司、股份有限公司和其他企業(yè)等類型的企業(yè)，根據(jù)其資本金的構(gòu)成進(jìn)行了分類和調(diào)整，若其中國(guó)家資本占比最大，則被視作國(guó)有企業(yè)；若集體資本占比最大，則視為集體企業(yè)，集體企業(yè)和國(guó)有企業(yè)均被視為國(guó)有性質(zhì)的企業(yè)；若個(gè)人資本的占比最大，則被視為私營(yíng)企業(yè)；若外商資本占比最大，則被看作外商投資企業(yè)；若港澳臺(tái)資本占比最大被視為港澳臺(tái)資企業(yè)，港澳臺(tái)資企業(yè)和外資企業(yè)均被視為外資性質(zhì)的企業(yè)。

　　OP、LP等半?yún)��?shù)方法能夠較好地解決傳統(tǒng)計(jì)量方法中的內(nèi)生性和樣本選擇問題。從實(shí)證估計(jì)的結(jié)果看，LP方法相對(duì)于OP方法的優(yōu)勢(shì)并不明顯。由于本文主要研究企業(yè)市場(chǎng)選擇問題，需要將企業(yè)出口決策引入模型，因而選擇OP分析框架作為主要的工具。為此，我們按照OP方法的基本思路，并借鑒Loecker（2007）引入企業(yè)出口行為選擇引入OP分析框架的做法，對(duì)以下模型進(jìn)行估計(jì)：其中i代表企業(yè)，t代表年份，age是企業(yè)從建立至第t年的年齡，export代表企業(yè)出口情況，lnL為自由變量，狀態(tài)變量（state）是lnK、age，控制變量（cvars）是state-control、export，lnI是代理變量（proxy），退出變量（exit）為exit由企業(yè)生存經(jīng)營(yíng)情況生成。借鑒范劍勇（2013）的處理方法，（1）分別對(duì)企業(yè)的工業(yè)增加值、資本投入使用省級(jí)層面第二產(chǎn)業(yè)GDP 平減指數(shù)進(jìn)行平減；（2）對(duì)于每年的勞動(dòng)投入采用各省份CPI指數(shù)進(jìn)行平減。

　　基于OP 方法的基本估計(jì)結(jié)果如下：，使用OP方法估計(jì)所得系數(shù)對(duì)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行計(jì)算，將結(jié)果以核密度分布的形式表示出來，橫軸的單位是取自然對(duì)數(shù)的TFP值。

　　四、結(jié)論與啟示

　　第一，建立健全對(duì)外資招商引資的制度性優(yōu)惠安排。優(yōu)惠政策的目標(biāo)在于引導(dǎo)低生產(chǎn)率的外資投資到中西部地區(qū)，吸引高生產(chǎn)率的外資企業(yè)落戶產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)好、消費(fèi)市場(chǎng)大的東部地區(qū)。優(yōu)惠政策應(yīng)包含進(jìn)出口關(guān)稅、地方稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、投資保護(hù)、環(huán)境保護(hù)、技術(shù)合作與交易平臺(tái)等多層次框架結(jié)構(gòu)，在滿足外資企業(yè)訴求的同時(shí)，以市場(chǎng)換取高生產(chǎn)率企業(yè)落戶中國(guó)，此舉目的在于吸引高技術(shù)含量、高管理水平的企業(yè)進(jìn)入，在競(jìng)爭(zhēng)中提升我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新水平與核心競(jìng)爭(zhēng)能力。

　　第二，國(guó)企應(yīng)成為率先走出去的典范，民營(yíng)企業(yè)還不適合過快選擇國(guó)際化。從生產(chǎn)率水平看，國(guó)有企業(yè)中的出口國(guó)際市場(chǎng)的企業(yè)生產(chǎn)率在全國(guó)范圍內(nèi)的企業(yè)中是最高的，最符合新—新貿(mào)易理論中能夠選擇國(guó)際市場(chǎng)的生產(chǎn)率要求因而最具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。中國(guó)民營(yíng)企業(yè)的生產(chǎn)率整體上最弱，只有很少部分的民營(yíng)企業(yè)生產(chǎn)率與國(guó)內(nèi)的外企生產(chǎn)率相近，相較于國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)率相差太大，面對(duì)印度、東盟等發(fā)展中國(guó)家更低廉的勞動(dòng)力成本，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)不再具有勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)成本的比較優(yōu)勢(shì)，因此并不適合在當(dāng)前環(huán)境下繼續(xù)大量出口技術(shù)含量低、環(huán)境污染大、資源能耗多的低端制造的勞動(dòng)力密集型、資源密集型產(chǎn)品，而應(yīng)轉(zhuǎn)型到中高端制造業(yè)。

　　第三，適當(dāng)提高港澳臺(tái)資企業(yè)在大陸的投資標(biāo)準(zhǔn)。港澳臺(tái)企業(yè)應(yīng)充分發(fā)揮港澳臺(tái)與發(fā)達(dá)國(guó)家良好的關(guān)系、技術(shù)封鎖少的優(yōu)勢(shì)，加大高標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)引入力度，提高企業(yè)生產(chǎn)率和持續(xù)盈利能力。另外，港澳臺(tái)企業(yè)與國(guó)際市場(chǎng)交流更為廣泛，除了最新技術(shù)的引入具有優(yōu)勢(shì)以外，新業(yè)態(tài)、新模式、新技術(shù)的創(chuàng)新能力也具有國(guó)內(nèi)企業(yè)無法比擬的優(yōu)勢(shì)，應(yīng)充分把握中國(guó)大陸經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級(jí)調(diào)整的契機(jī)，在提高企業(yè)自身生產(chǎn)率和盈利的同時(shí)，為我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力轉(zhuǎn)變貢獻(xiàn)更多的力量。

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